大学风险评估

所有大学院系必须根据管理层确定的风险类别准备一份风险自我评估. 部门的风险评级将由部门负责人/学术主席填写“风险评估部门简介”(RADP)和“风险评估评级表”(RARS)电子表格来确定. 下面的说明提供了完成和提交所需文件的程序. 任何问题请发送至 (电子邮件保护) 或致电ex.2374.

OU风险评估部门简介问卷

文件完成过程

• 进入韦德体育app官网内部审计部门的网站，并选择“大学风险评估”部分.
• 点击韦德体育app官网风险评估部门简介链接并登录韦德体育app官网网络. 完成电子表单RADP文档，包括自评定部分. 请务必点击风险评估评分表末尾的“total”按钮，以计算您的总分.
• 完成后, 在“Oakland email for Routing”字段中输入您的导师的电子邮件地址，然后单击“提交”按钮. 导师可以是教务长, 部门主管, 副校长或校长取决于你在大学里的职位.

风险评估文件审批

• 主管或其指定人员应审查RADP，并根据其所提供的知识和信息确定风险等级是否适合该操作. 如果存在差异, 主管应与完成RADP和评级的个人解决.

• 提交者的院长或主管将进入副校长, 部门主管或内部审计员的电邮地址((电子邮件保护))，然后在“Oakland Email for Routing”字段中选择批准/不批准. 如果需要更改，请将表单转发回初始提交者.
  注:学术事务，Ms. Peggy Cooke助理副总裁是指定的最终审批人. 院长或主管应进入 (电子邮件保护) 在“Oakland Email for Routing”字段中，然后批准/不批准.

副总统的授权和提交

• 副总裁或其指定人员应从其职责范围内的所有单位收到RADP电子表格, 并审查适当的评级.
• 副总裁或其指定人员将输入内部审计员的电子邮件地址((电子邮件保护))，然后在“Oakland Email for Routing”字段中选择批准/不批准. 如果需要更改，请将表格转发给提交者的院长或主管.

内部审计部门的审查和跟踪

• 内部审计代表将分析每个RADP和评级，并与被审计单位的副总裁会面, 如果存在显著的风险评级差异.